Oficial de cumplimiento normativo

📚 Programa; Oficial de cumplimiento normativo (Compliance Officer)

🎯 Objetivo general

Formar profesionales capaces de gestionar conflictos de manera efectiva en el entorno de la seguridad privada, integrando técnicas de mediación y gestión de cumplimiento normativo (compliance), asegurando así un entorno seguro, ético y legalmente conforme dentro de las organizaciones.

🛡️ Dirigido a

• Directores de Seguridad habilitados.

• Responsables de Compliance (Oficiales de Cumplimiento).

• Jefes de Seguridad y supervisores de servicios de seguridad privada.

• Gerentes de Riesgos.

• Personal de seguridad privada con funciones ampliadas de control normativo.

🧩 Estructura del programa

Duración total: 100 horas (presencial, semipresencial u online)

🧠 Contenido detallado

PROGRAMA DEL CURSO

Compliance y Mediación en el Sector de la Seguridad Privada

Duración total: 100 horas (modalidad presencial, semipresencial u online)

I. INTRODUCCIÓN GENERAL AL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

1. ¿Qué es el cumplimiento normativo? Conceptualización integral.

2. La evolución histórica y transformación del Compliance en el siglo XXI.

3. La función estratégica del sistema de cumplimiento.

4. La fundamentación legal, ética, organizativa y reputacional.

5. El alcance transversal: quiénes están obligados a cumplir.

6. Los objetivos específicos del sistema de cumplimiento normativo.

7. Los principios que lo sustentan.

8. La relación con otros sistemas de gestión y marcos normativos.

9. La cultura de cumplimiento: clave para su eficacia real.

II. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE EN SEGURIDAD PRIVADA

1. Las particularidades del sector.

2. La importancia del Compliance en el sector.

III. EL COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN

1. Introducción general.

IV. EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE OFFICER)

1. Introducción general.

2. La naturaleza, el nombramiento y el posicionamiento estratégico.

3. Las funciones específicas del Compliance Officer.

4. Las garantías de la independencia, la autoridad y la eficacia.

5. Los retos y los desafíos en la implementación del Compliance Officer en seguridad privada.

V. LA EVALUACIÓN DE RIESGOS

1. Introducción.

VI. LAS POLÍTICAS Y LOS PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE CUMPLIMIENTO

1. Introducción.

2. Los principios de diseño y redacción.

3. Las políticas troncales del sistema de cumplimiento.

4. Los procedimientos operativos clave.

5. La integración, comunicación y formación.

6. Revisión, actualización y gestión documental.

VII. LA FORMACIÓN Y LA SENSIBILIZACIÓN DEL PERSONAL

1. Introducción.

2. Los principios pedagógicos y metodológicos de diseño.

3. Los contenidos clave para la capacitación en seguridad privada.

4. Los niveles, los formatos y las estrategias formativas adaptadas.

5. La cultura del cumplimiento y sensibilización continua.

6. El control, la evaluación, la trazabilidad y la mejora permanente.

VIII. EL CANAL DE DENUNCIAS Y GESTIÓN INTERNA DE IRREGULARIDADES

1. Introducción.

2. La arquitectura funcional del canal: estructura, canales y accesibilidad.

3. El procedimiento de gestión interna: fases, actores y garantías.

4. La figura del responsable del sistema interno de información (RSII).

5. La protección del informante: blindaje legal y garantías reales.

6. Los riesgos operativos: errores comunes y mecanismos antifraude.

7. La cultura del canal: visibilización, formación y normalización.

8. La evaluación, el seguimiento y la mejora continua del canal de denuncias.

IX. LA MEDICIÓN Y LA MEJORA DEL SISTEMA DE COMPLIANCE

1. Introducción.

2. La madurez del modelo de Compliance: escalas evolutivas y autodiagnóstico.

3. La gestión del cambio organizacional a través del Compliance.

4. Los riesgos de sobrecarga normativa y de burocratización del modelo.

5. La proyección estratégica de la evaluación: Compliance como ventaja competitiva.

X. EL SISTEMA DISCIPLINARIO

1. Introducción.

2. El fundamento normativo y regulatorio sectorial.

3. Los principios generales del régimen disciplinario.

4. La tipología de infracciones y su vinculación con el mapa de riesgos.

5. El establecimiento claro de consecuencias por incumplimientos.

6. El procedimiento disciplinario: fases, garantías y órganos.

7. Los criterios de graduación de sanciones y proporcionalidad.

8. La integración del sistema disciplinario con otros elementos del Compliance.

9. La supervisión, trazabilidad y mejora del régimen sancionador.

10. La cultura organizacional: disciplina como instrumento de ética y profesionalismo.

XI. LA SUPERVISIÓN Y LA EVALUACIÓN DEL PROGRAMA

1. Introducción general.

2. Auditorías internas periódicas.

3. Los indicadores de cumplimiento.

4. La revisión y mejora continua del Modelo.

XII. EL RÉGIMEN DE RESPONSABILIDADES

1. La finalidad estratégica del régimen de responsabilidades.

2. La responsabilidad individual y colectiva en el sistema de cumplimiento.

3. La distribución de responsabilidades por niveles jerárquicos y funcionales.

4. El papel del Compliance Officer y del Comité de Cumplimiento.

5. Las responsabilidades frente a terceros.

6. La formalización, la documentación y la trazabilidad de las responsabilidades.

7. La evaluación periódica y ajustes del régimen.

8. Los riesgos derivados de una mala gestión del régimen de responsabilidades.

XIII. INTEGRACIÓN DEL COMPLIANCE PENAL (MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS)

1. Marco legal: responsabilidad penal de la persona jurídica.

2. La implementación efectiva del modelo de prevención penal.

3. Las medidas específicas para delitos relevantes en el sector de la seguridad privada.

XIV. LA RELACIÓN CON AUTORIDADES Y ORGANISMOS DE CONTROL

1. La coordinación con la Dirección General de la Policía (DGP) y autoridades autonómicas.

2. El cumplimiento de inspecciones, registros y auditorías externas.

3. La participación en iniciativas sectoriales de buenas prácticas.

XV. LOS BENEFICIOS DEL MODELO DE COMPLIANCE EN SEGURIDAD PRIVADA

1. La reducción del riesgo penal y reputacional.

2. La mayor transparencia y la confianza de los clientes.

3. La mejora en la calidad y profesionalización del servicio.

4. La ventaja competitiva y la reputación corporativa positiva.

5. La posibilidad de atenuar o exonerar responsabilidad penal de la empresa.

📜 Metodología

• Clases teóricas dinámicas.

• Resolución de casos prácticos reales de mediación y compliance.

• Simulaciones de conflictos internos y canal de denuncias.

• Autoevaluaciones de comprensión.

• Trabajo final de elaboración de un protocolo interno de mediación y compliance.

🎓 Certificación

• Diploma de Especialización en Mediación, Seguridad y Compliance.

• Reconocimiento de 100 horas formativas.

• Competencias adquiridas en gestión de conflictos y gestión del cumplimiento normativo en seguridad.

📍 Resumen visual

Masterclass impartida por Dr  D. Javier Puyol Montero

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